20日，深交所公告，因“非洲豬瘟防治疫苗”一事披露信息違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)廣東海印集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海印集團(tuán)”)及相關(guān)當(dāng)事人給予紀(jì)律處分。

深交所處罰公告圖片來(lái)源：深交所官網(wǎng)截圖 公告稱，經(jīng)查明，2019年6月12日，海印股份披露《關(guān)于簽署〈合作合同〉的公告》擬與許啟太、海南今珠農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱“今珠公司”)合作投資用于防治非洲豬瘟的今珠多糖注射液產(chǎn)品，但上述合作公告披露的相關(guān)信息存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的問題。

其中包括： 一、關(guān)于今珠多糖注射液的披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整； 二、關(guān)于今珠公司的股權(quán)信息前后披露不一致； 三、關(guān)于履約保證金支付的信息披露不準(zhǔn)確； 四、關(guān)于今珠公司業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)、未來(lái)年產(chǎn)量和估值等情況的披露不完整； 五、關(guān)于合作合同相關(guān)重要條款的披露不完整； 六、關(guān)于今珠公司新獸藥臨床試驗(yàn)備案的披露不完整。

公告稱，紀(jì)律處分委員會(huì)審議后認(rèn)為，一是海印股份及當(dāng)事人的上述違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，引發(fā)了投資者質(zhì)疑和公共媒體大量負(fù)面報(bào)道，且公司股價(jià)及成交量在合作公告披露前后出現(xiàn)明顯波動(dòng)，對(duì)市場(chǎng)造成惡劣影響；二是公司僅在合作公告中披露合作合同簽署后付諸實(shí)施及后續(xù)履行存在不確定性，但并未向投資者充分提示合作項(xiàng)目本身存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

相關(guān)當(dāng)事人方面，一是公司全體董事在未對(duì)合作項(xiàng)目進(jìn)行審慎核查的基礎(chǔ)上，即在董事會(huì)決議中就公司合作事項(xiàng)投出贊成票，且獨(dú)立董事在回復(fù)公告中稱公司對(duì)此次合作事項(xiàng)的決策客觀審慎，對(duì)今珠公司的盈利預(yù)測(cè)和評(píng)估結(jié)果合理，但未對(duì)盈利預(yù)測(cè)進(jìn)行充分調(diào)研和論證；二是相關(guān)當(dāng)事人采取促使董事會(huì)糾正的措施均是在本所和廣東證監(jiān)局要求下進(jìn)行，并非主動(dòng)糾正，且未能有效消除信息披露違規(guī)造成的不良市場(chǎng)影響。

海印股份及相關(guān)當(dāng)事人對(duì)公告中披露的專利情況、注射液預(yù)防有效率、盈利預(yù)測(cè)等影響投資者交易決策的關(guān)鍵信息和數(shù)據(jù)未盡到審慎核查義務(wù)，未充分披露專利權(quán)正在申請(qǐng)尚未取得的重大不確定性風(fēng)險(xiǎn)，未充分披露注射液預(yù)防有效率數(shù)據(jù)來(lái)源及未取得官方說(shuō)明，未充分提示盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)僅為估算、存在重大不確定性的風(fēng)險(xiǎn)，合作公告披露內(nèi)容對(duì)投資者產(chǎn)生嚴(yán)重誤導(dǎo)。

雖然海印股份以不存在主觀故意、積極配合調(diào)查、審議程序合規(guī)等提出減免責(zé)申請(qǐng)，但違規(guī)行為客觀上對(duì)市場(chǎng)造成了惡劣影響，此后也未能采取有效措施消除不良影響。

另外，相關(guān)當(dāng)事人雖以不存在主觀故意、積極配合調(diào)查、給予必要關(guān)注等提出減免責(zé)申請(qǐng)，但相關(guān)當(dāng)事人客觀上在審議決策時(shí)未盡到勤勉義務(wù)，在公司發(fā)生違規(guī)行為，對(duì)市場(chǎng)造成惡劣影響后也未能采取有效措施消除不良影響。

因此，深交所決定，對(duì)廣東海印集團(tuán)股份有限公司給予公開譴責(zé)的處分；對(duì)廣東海印集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)邵建明，董事兼總裁邵建佳，董事、副總裁兼董事會(huì)秘書潘尉給予公開譴責(zé)的處分；對(duì)廣東海印集團(tuán)股份有限公司董事兼副總裁陳文勝，獨(dú)立董事李峻峰、朱為繹、慕麗娜給予通報(bào)批評(píng)的處分。

同時(shí)，深交所將上述處分記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開。

此前，海印股份因其公告所述“許某太教授及其研究團(tuán)隊(duì)對(duì)非洲豬瘟的預(yù)防取得一定的研究成果，并擁有相關(guān)專利技術(shù)”“乙方許某太教授及其團(tuán)隊(duì)成功研制了‘今珠多糖注射液’并擁有專利權(quán)(含專利申請(qǐng)權(quán))”等信息與實(shí)際情況不符等信息披露違法違規(guī)行為，被廣東證監(jiān)局罰款。

(中新經(jīng)緯APP) 附當(dāng)事人名單： 廣東海印集團(tuán)股份有限公司，住所：廣東省廣州市越秀區(qū)； 邵建明，廣東海印集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)； 邵建佳，廣東海印集團(tuán)股份有限公司董事兼總裁； 潘尉，廣東海印集團(tuán)股份有限公司董事、副總裁兼董事會(huì)秘書； 陳文勝，廣東海印集團(tuán)股份有限公司董事兼副總裁； 李峻峰，廣東海印集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事； 朱為繹，廣東海印集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事； 慕麗娜，廣東海印集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。

(責(zé)任編輯：DF134)。